三分时时彩注册CTRL+D收藏本站    您好!欢迎来到jsyongju.com

                                                              首页 > 三分时时彩注册 >  正文

                                                              私募西藏東成副總老鼠倉被罰 曾任長安基金專戶投顧

                                                              本文由:刘妍歌 编辑 2019年07月11日 15:33 世界奇闻31831 ℃

                                                              【2019温网】

                                                              「賠了夫人又折兵」◇∴。證監會近日對一起4年前利用未公開信息交易股票案下發了行政處罰決定書▽⌒∟。事件的男主角丁貴元時任西藏東成投資管理有限公司(以下簡稱西藏東成)副總經理〇﹡∟,成都立華投資有限公司(以下簡稱成都立華)交易員∴⊿,在2014年8月到2015年4月⊿?,利用其職務之便〇〇∴,進行了趨同交易♀⊿。不料即便是在牛市背景下☆♂,還是虧了10.28萬∵〇,最終被證監會發現並處以10萬元罰款◇。

                                                              三分时时彩注册

                                                              2013年9月∴♀↑,「丁貴元」證券賬戶轉託管至金元證券成都二環路營業部◇∴,下掛上海股東賬戶和深圳股東賬戶◇。之後〇,丁貴元先是以其妻子黃某喬的名義認購了「東成1號」產品1000萬元⊙♂,后將100餘萬元自有資金存入個人的「丁貴元」證券賬戶用於買賣股票?△⊿。

                                                              事情的起點要追溯到2014年4月♂⊿,「長安東成1號資產管理計劃」(以下簡稱東成1號)系長安基金管理有限公司(以下簡稱長安基金)管理的專戶理財產品⊙,合同期限5年□▽,投資人包括陳某建、王某等31個自然人△。

                                                              2014年8月21日至2015年4月22日期間∵,丁貴元作為東成1號投資顧問成都立華的交易員♂⊙,負責東成1號的其中一子賬戶的投資決策及交易↑↑,陳某建(系丁貴元的上級主管)未在微信群中提出反對意見即默認通過△∵,交易在當天由丁貴元負責執行♂∟π。丁貴元知悉並利用該交易單元的股票買賣指令等未公開信息⌒♂,操作「丁貴元」證券賬戶趨同其負責的東成1號子賬戶交易相關股票π。「丁貴元」證券賬戶交易股票共30隻☆△☆,趨同交易股票數12隻♂⌒,佔比40.00%;總成交金額8∴﹡⊿,714.62萬元▽,趨同交易成交金額3□┊♂,383.12萬元﹡∴,佔比38.82%;趨同交易虧損10.28萬元∴∵∴。

                                                              最終這筆「老鼠倉」不僅未盈利〇△⊙,反而虧損10.28萬元┊。證監會對丁貴元的違法行為責令改正?☆♂,並處以10萬元罰款∴♂。

                                                              根據長安基金與成都立華簽訂的投顧協議⊿,由投資顧問成都立華指定人員發送投資建議指令進行實際操作∟↑。成都立華向長安基金出具授權委託書⊿⊿,授權王某、陳某建、丁貴元、倪某發送投資建議∴,並由丁貴元等授權交易員通過長安基金提供的VPN系統進行交易下單﹡,相關交易指令經長安基金風控審核後由長安基金交易員完成交易☆┊。丁貴元作為東成1號投資顧問授權交易員◇△,參与發送投資建議、交易下單等環節△⌒∵,知悉其負責的東成1號證券賬戶子賬戶交易標的股票的未公開信息﹡┊⊿。

                                                              ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

                                                              站内搜索
                                                              热门搜索
                                                              关注我们