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                                                                      首页 > 福建快三 >  正文

                                                                      註冊制下強化中介責任意識 提高保薦執業質量

                                                                      本文由:李施然 编辑 2019年07月23日 5:05 人工智能068 ℃

                                                                      【刘思慕扮演上气】

                                                                      推進執業質量不斷提升監管層多次強調中介機構是資本市場「看門人」♂□。對此∵□∟,張雷表示?┊∟,必須充分發揮中介機構核查把關作用⊿﹡,其中保薦機構作為主要中介機構π﹡□,必須誠實守信、勤勉盡責△┊□。

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                                                                      為進一步督促保薦機構勤勉盡責∴⊙,上交所啟動了科創板發行上市保薦業務的現場督導工作▽。對於首輪問詢后重要事項披露不夠清晰、存在潛在問題的項目⊙⊿,交易所直接啟動現場督導〇﹡∟,直接督導保薦機構提高執業質量⊿∴。對保薦機構開展現場督導♂⊿,是監管層按照設立科創板並試點註冊制的理念和現實要求⊿☆,更好地履行監管職責▽▽▽,更有效地發揮好監管職能的探索∵,有助於在項目審核早期就及時督促中介機構重視聲譽和執業風險⌒∟↑,糾偏糾錯∴,提高保薦機構執業質量▽┊。

                                                                      張雷認為﹡,科創板圍繞發行過程中的核心文件招股說明書擬定了專門的格式準則π,結合科創企業的特點﹡♂┊,強化對科創屬性相關內容的披露要求﹡♀,增強管理層討論的針對性▽,改善投資者閱讀的可理解性和友善度▽⊿。發行申請人、中介機構正在與監管機構一起∴,推動以信息披露為中心的註冊制審核落地生根∴♂□。

                                                                      此外↑∴,胡宇認為☆,科創板的推出明顯加劇了投行綜合能力的競爭⊿?◇,將大大促進券商對外展業和對內管理的轉型和升級π□∴。如果說風險管理體系是券商實現有效事中控制的一道重要防線∟∵﹡,那麼券商通過加大力度推動投行專業化深耕、行業研究、估值定價能力△⊿▽,乃至綜合金融服務能力的整體提升▽,並逐步導入人工智能等科技手段賦能業務轉型升級△,則是從根本上提高核心競爭力的長期戰略要求∵。

                                                                      □本報記者 昝秀麗推進設立科創板並試點註冊制改革〇π,為中介機構發展提供了重要機遇▽,多位業內專家對此表示⌒☆∵,註冊制下要強化中介機構責任意識ππ∵,提高保薦機構執業質量△┊。

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                                                                      首先∴,科創板試點註冊制在各方面強化了保薦機構的責任﹡┊⊙,從工作質量以及時間效率上均提出了更高要求♂,需要保薦機構從前台盡職調查、底稿和文件準備〇,到後台審核把關等全過程↑┊,加大人力投入∵☆,進一步完善風險管理體系♀☆﹡,嚴格把控項目質量∟△〇,使得管理機制更加全能高效▽⊙,為投行業務保駕護航♀。

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                                                                      需要注意的是∴?,壓實中介機構責任的同時〇?,要形成信披約束機制♂♂﹡。華泰證券投行管委會委員、董事總經理張雷表示□,科創板自設立起就遵循透明公開的審核註冊原則∵π?,通過「刨根問底」式問詢全面提高發行人信息披露水平♂。同時♂?,科創板審核註冊機制不僅將招股說明書直接披露△♂,更將審核註冊過程中的問詢及回復也面向公眾公開⊿∵,全面踐行試點註冊制下以信息披露為中心的制度安排⊙π,強化審核註冊工作透明度↑,壓實中介機構的把關責任π♂〇。

                                                                      胡宇表示?,科創板的推出♀∴,使得證券行業的市場化改革大大向前邁進♂。註冊制強化了保薦機構的責任π⊿∴,對於券商而言是挑戰更是機遇〇⊙。倘若抓住市場機會⊿,及時調整適應⊙⌒,券商將進一步提高客戶依存度﹡,否則將影響客戶黏性♂﹡□,長期可能會導致券商陣營出現兩極分化⊿⊿☆,進而對券商的競爭格局產生深遠影響↑。券商應考慮從以下方面加強風險管理體系建設▽♀⌒,全面提升綜合能力□。

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                                                                      ( 郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。 )

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